發(fā)布時間:2024-11-20
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無錫產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)有限公司（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)集團(tuán)”）因業(yè)務(wù)需要，需遴選某專項基金的托管銀行，現(xiàn)邀請有資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)參與遴選工作，具體公告如下：
一、遴選原則
（一）基金及管理人與托管銀行簽訂開立基金各類賬戶的相關(guān)協(xié)議，開設(shè)相關(guān)賬戶。托管銀行應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)承諾，服務(wù)期間，如托管銀行出現(xiàn)不能滿足本方案第二條項下的服務(wù)要求和各項承諾的情況，基金和管理人有權(quán)單方面終止托管協(xié)議并重新遴選基金托管銀行，且不承擔(dān)任何違約責(zé)任。
（二）托管銀行違反承諾事項、服務(wù)要求或合同約定時，基金和管理人將根據(jù)具體情形采取一定措施，包括但不限于在下一次遴選中扣除5-10分、列入負(fù)面銀行清單不再選用、追究違約責(zé)任、將相關(guān)情況報送金融監(jiān)管部門等。
二、托管銀行服務(wù)要求
托管銀行重點保障基金的資金安全，依約履行托管義務(wù)，主要負(fù)責(zé)：ODI外匯業(yè)務(wù)登記、購匯支付、資金保管、賬戶管理、資金清算等事務(wù)；保障基金財產(chǎn)的獨立、安全；對投資活動實施動態(tài)監(jiān)管。具體負(fù)責(zé)基金資金的保管、撥付和結(jié)算等日常工作，對基金投資活動進(jìn)行動態(tài)監(jiān)管，定期向管理人及相關(guān)管理部門提交托管報告。具體服務(wù)要求如下：
（一）簽署托管協(xié)議，開立并管理基金各類賬戶，包括基本戶、募集戶及托管戶，安全保管基金資金。
?。ǘ┨峁┩顿Y項目全周期的金融服務(wù)，包括但不限于ODI外匯業(yè)務(wù)登記、外匯購付匯（可確保于購匯當(dāng)天完成打款）等各環(huán)節(jié)。
?。ㄈ┐_保基金資金與本銀行自有資產(chǎn)、本銀行其他托管資產(chǎn)之間相互獨立。
?。ㄋ模┴?fù)責(zé)辦理基金的資金往來，執(zhí)行有效劃款指令，電子化程度高，資金劃撥準(zhǔn)確、及時、便捷，基金賬戶無24小時資金沉淀要求。
?。ㄎ澹┨峁┵Y金交易、第三方存管、銀證轉(zhuǎn)賬、資金監(jiān)管服務(wù)等便捷通道；提供資金變動實時提醒、賬戶余額查詢資金交易明細(xì)查詢及下載功能；及時提供網(wǎng)銀回單、對賬單等。
?。┌才艑Ｈ素?fù)責(zé)對接基金相關(guān)工作，并相對固定，能夠提供專業(yè)高效服務(wù)，對基金運營過程中的各類需求進(jìn)行限時響應(yīng)、解決。
?。ㄆ撸┟獬鹚虚_立賬戶的相關(guān)費用，包括但不限于托管費、賬戶年費、賬務(wù)管理費、匯款手續(xù)費、銀企直聯(lián)費用、銀行詢證函費用等。
?。ò耍ν泄芑鸬馁Y金使用情況進(jìn)行監(jiān)管，并按照基金要求出具季度、半年度和年度托管報告。托管銀行應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后10日以內(nèi)向管理人及行業(yè)主管部門報送基金季度托管報告，并在每個會計年度結(jié)束后1個月以內(nèi)向管理人及基金管理部門報送上一年度的基金資金托管報告。
?。ň牛┘皶r更新基金運行數(shù)據(jù)，根據(jù)要求，將基金相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)生24小時內(nèi)的資金往來情況以管理人指定的格式填報報表。
（十）基金和管理人在保障安全性、統(tǒng)籌流動性的基礎(chǔ)上，開展間隙資金管理向銀行進(jìn)行配置產(chǎn)品詢價時，托管銀行須根據(jù)要求提供產(chǎn)品報價?；鸶鶕?jù)間隙資金管理方案詢價基礎(chǔ)上進(jìn)行產(chǎn)品配置時，托管銀行確保不得以任何理由阻礙基金在托管銀行以外的其他銀行購買銀行存款、國債、地方性政府債券等安全性和流動性較好的固定收益類金融資產(chǎn)（產(chǎn)品到期后資金直接原路返回托管銀行），如有違反，基金和管理人有權(quán)單方面終止托管協(xié)議并重新遴選基金托管銀行，且不承擔(dān)任何違約責(zé)任。
?。ㄊ唬┰诜媳O(jiān)管規(guī)則與銀行信貸政策的條件下，優(yōu)先對母子基金投資項目提供融資支持。
?。ㄊ┩泄茔y行根據(jù)托管協(xié)議約定，對劃款指令及其所附要件進(jìn)行審查后執(zhí)行劃款，對投資范圍、投資比例、投資限制、關(guān)聯(lián)交易等嚴(yán)格監(jiān)督，及時提示基金管理人違規(guī)風(fēng)險，并及時向基金出資人和基金管理部門報告。
（十三）托管銀行應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)督工作，不得拒絕、阻撓、拖延，不得提供不實的政府投資基金管理資料及信息。
?。ㄊ模┓舷嚓P(guān)法律法規(guī)的其他要求。
三、托管銀行申請資質(zhì)要求
有意向申請參與本次遴選的銀行機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備以下條件：
?。ㄒ唬┚哂歇毩⒊袚?dān)民事責(zé)任能力的法人或分支機(jī)構(gòu)，具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務(wù)會計制度，有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄。
?。ǘ┏闪r間在5年以上的商業(yè)銀行。
?。ㄈ┚哂泄蓹?quán)投資基金托管資格和經(jīng)驗，具備提供本地化服務(wù)的能力。
（四）設(shè)有專門的基金托管部門和人員，具有履行托管協(xié)議所必需的設(shè)備、系統(tǒng)和專業(yè)技術(shù)能力，有完善的基金托管、稽核監(jiān)控和風(fēng)險控制制度。
（五）在ODI業(yè)務(wù)登記辦理、跨境購付匯方面有豐富的經(jīng)驗，在申請材料合規(guī)的情況下，確保相關(guān)工作的及時性。參與過產(chǎn)業(yè)集團(tuán)歷史重大并購、ODI項目的銀行酌情加分。
?。┙?年內(nèi)無基金托管重大過失及行政部門或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
?。ㄆ撸┩患毅y行只允許一個在無錫市內(nèi)的總部或分支機(jī)構(gòu)參與本次遴選。
?。ò耍┎唤邮芤月?lián)合體形式申請參加遴選。
?。ň牛o其他法律、法規(guī)等規(guī)定禁止參與本次遴選的行為。
四、遴選過程說明
?。ㄒ唬┊a(chǎn)業(yè)集團(tuán)通過公開程序遴選托管銀行，委托北京建智達(dá)工程管理股份有限公司在官方渠道發(fā)布遴選信息。
（二）有申請意愿且符合上述資質(zhì)要求的銀行向北京建智達(dá)工程管理股份有限公司報送申報文件。
（三）北京建智達(dá)工程管理股份有限公司按照相關(guān)法律法規(guī)組織進(jìn)行遴選，將評審情況報送產(chǎn)業(yè)集團(tuán)。
?。ㄋ模┊a(chǎn)業(yè)集團(tuán)履行相關(guān)程序確定托管銀行后，由北京建智達(dá)工程管理股份有限公司根據(jù)相關(guān)規(guī)定在法定媒體進(jìn)行公示。
五、申請方式
（一）申請銀行應(yīng)提交以下材料：
1. 托管銀行申請意向函。（見附件1）
2．法定代表人授權(quán)委托書。（見附件2）
3．企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件。
4．經(jīng)會計師事務(wù)所出具的2023年度審計報告。
5．銀行基金托管資質(zhì)證書復(fù)印件。
6．基金托管管理部門職能及相關(guān)管理制度，專業(yè)人員資質(zhì)證明復(fù)印件，擬與管理人對接專人的從業(yè)經(jīng)驗證明材料。
7．已托管的注冊于無錫市內(nèi)的股權(quán)投資基金的托管協(xié)議復(fù)印件、《托管基金匯總統(tǒng)計表》。（見附件3）
8．對履行上述托管銀行服務(wù)要求的無條件承諾函（該承諾函須由申請銀行加蓋公章）。（見附件4）
9. 本基金定期托管報告模板和托管協(xié)議模板。
10. 可說明ODI外匯業(yè)務(wù)登記、大額購付匯項目經(jīng)驗的相關(guān)材料。
11．申請銀行認(rèn)為需加以說明的其他材料（可參考評分標(biāo)準(zhǔn)所示的內(nèi)容）。
（二）上述材料必須為申請銀行自身的相關(guān)材料，不包括與申請銀行屬于同一總行的外地分支機(jī)構(gòu)。申請銀行應(yīng)對材料真實性負(fù)責(zé)，同時應(yīng)當(dāng)承諾所提供的服務(wù)方案及其他關(guān)鍵要素將得到有效貫徹落實。如發(fā)現(xiàn)申請銀行提交虛假材料、數(shù)據(jù)或證明文件，取消本次遴選資格。
六、有關(guān)時間、地點等信息
1、對文件資料要求或其他與本項目有關(guān)的問題請聯(lián)系產(chǎn)業(yè)集團(tuán)財務(wù)管理部，聯(lián)系電話0510-82700562，或北京建智達(dá)工程管理股份有限公司王靜遐（聯(lián)系電話：18112359957）、楊亞?。?lián)系電話：18661053151）
2、文件接收截止時間：請于2024年11月22日17:00前提交，文件接收地址為無錫市濱湖區(qū)繡溪路59號交大創(chuàng)意園21號樓3樓，未按時提供材料的視為放棄。
3、本項目代理服務(wù)費金額：15000元，由最終確定的托管銀行承擔(dān)，直接支付至北京建智達(dá)工程管理股份有限公司。
附件：1. 托管銀行申請意向函
2. 法定代表人授權(quán)委托書
3. 托管基金匯總統(tǒng)計表
4. 承諾函
5. 托管銀行遴選評分表
無錫產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)有限公司
2024年11月20日